Cartel - Cartel (English spelling) cartel English

Japanese: カルテル - かるてる（英語表記）cartel 英語

A cartel is a group of companies bound together by agreement or contract with the aim of monopolizing a market. Similar monopolistic combinations such as trusts and conglomerates involve joint ventures or share ownership, whereas a cartel is a combination based on an agreement (or contract) between independent companies. Therefore, the companies participating in a cartel are only restricted in their actions within the scope of the agreement, and other corporate activities are not restricted.

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Characteristics of a cartel

First, because cartels are combinations of independent companies, there is always a risk of internal collapse due to conflicts of interest between the companies that are members of the cartel. In particular, when cartels try to conclude agreements such as price agreements or production restrictions, it is difficult to reach a compromise if there are large differences in the size and technological level of the member companies, or in the degree of management rationalization. Even after an agreement is reached, some companies may drop out due to internal disputes, leading to the collapse of the cartel. Second, in order to avoid the above-mentioned conflicts, agreements must be concluded based on the company that is least rationalized. This is said to be the function of cartels to preserve marginal producers. Third, in order to maintain and raise market prices, cartels force member companies to make sacrifices to some extent, such as reducing operations and restricting shipments, but outsider companies that are not members of the cartel can enjoy the benefits of market prices raised by the cartel without making such sacrifices. This creates a contradiction in that outsiders are more profitable for the cartel. Fourth, if a cartel is established in a certain industry, it will induce the formation of a rival cartel (counter-cartel) in related sectors. This chain reaction of cartels is called cartel spillover.

As such, cartels have various contradictions and weaknesses, slowing down the selection of companies through free competition and retarding technological progress and the rationalization of production. This is why cartels are considered the worst of all monopoly combinations and why they are subject to the strictest crackdown in antitrust policies.

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Types of cartels

Cartels are classified according to their objectives and means as follows:

(1) Conditions cartel: A cartel to unify payment terms, sales terms, etc.

(2) Calculation Cartel: A cartel to unify cost accounting methods and systems.

(3) Price cartels are cartels aimed at maintaining or raising sales prices. They may simply agree on a unified price, or they may set a certain price range, such as a base price, a minimum price, or a stable price range, and try to keep the sales price within that range. Bid rigging, in which the successful bidder and winning bid price are agreed upon in advance, is also a type of price cartel.

(4) Production cartels: Cartels that impose quantitative restrictions, such as limiting production quantities, shortening operating hours, or limiting shipping volumes.

(5) Market cartels: Cartels that restrict sales areas, divide markets, etc.

These cartels often have provisions for penalties in the event of violation of the agreement, but gentleman's agreements without such penalties are also considered a type of cartel. However, price leadership (price leadership in which prices are set by tacit understanding between companies) and parallel conduct (synchronous price increases) are considered to be monopolistic market behaviors different from cartels, since they do not involve collusion between companies. Syndicates, on the other hand, should be considered a type of cartel, since they are a means of reinforcing cartels at the distribution stage as sole distributors.

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Cartels and economic fluctuations

Since the ultimate purpose of a cartel is to maintain or raise market prices, the need for a cartel usually arises when the economy is on a downward slope and market prices are falling. This is called a defensive cartel, a "child of recession." However, even such a defensive cartel has the character of a monopolistic combination. It is an act of artificially manipulating prices without relying on the regulating action of the market mechanism through free competition, and there is a risk that the cartel will continue and become permanent even after the recession is over and the need for it is no longer there. Cartels during booms are those that actively raise prices, and are called cartels as "children of booms." However, it is difficult to say whether cartels are more often formed during recessions or booms. In recessions, when there is a great need to maintain prices through cartels, it is not easy to stop market prices from falling even with cartels, but on the other hand, in booms, it is easy to raise prices, and agreements are often made under the name of so-called stability cartels. However, after World War II, antitrust policies were internationally recognized, and the United Nations and the European Union (EU) also strengthened their efforts to crack down on monopolistic combinations such as cartels. As a result, while defensive cartels such as recession cartels may be permitted as exceptions, cartels during boom times are not permitted, and in practice there is no room for them to exist.

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Cartels in various countries

Historically, cartels were most developed in Germany from the second half of the 19th century onwards. The Rhine-Westphalia Coal Syndicate of 1893 was famous as a representative German cartel. In order to develop German industry against the developed industrial country of Great Britain, it was necessary to form cartels centered on heavy industries such as steel and adopt protective tariffs. In contrast, the United States adopted a policy of making cartels illegal from an early stage, so it skipped the era of pools (cartels are called pools in the United States) and entered the era of trusts around the end of the 19th century. In this respect, Britain, which achieved the industrial revolution earlier than any other country in the world and developed capitalist industry, did not need cartels very much, and although there are examples of cartels that dominated the coal market at the time, such as Newcastle Bend from 1771 to 1841, they were not very active. As an industrialized country, Britain valued corporate autonomy and did not adopt a protective tariff system like Germany. Also, the ties between banks and companies were not strong, making it difficult to adopt the German approach of forming a cartel led by banks.

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Japanese cartels

After the Meiji Restoration, Japan implemented policies to encourage industry and commerce in order to catch up with developed industrial nations, and cartels were protected and encouraged for industrialization. The Japan Spinners' Association (abbreviated as "Boren"), established in 1888 (Meiji 21), is a representative cartel organization, and it is said that "the glorious history of the Boren is a history of shortened operation (cartels)." In addition, cartels were formed early on in the paper, sugar, and cement industries to prevent market prices from falling. As a developing country, Japan formed cartels in parallel with the transplantation of modern industries from Europe. In particular, cartels were formed in most industrial sectors during the depression of 1907 (Meiji 40) and the subsequent recession, and during the depression and recession after World War I. However, as zaibatsu conglomerates such as Mitsui, Mitsubishi, and Sumitomo were formed, the conflicts and cooperation between these zaibatsu had a subtle effect on industry-specific cartels, and these cartels during the recession could not function sufficiently powerfully due to internal conflicts between the companies. Since cartels were originally formed by agreements between independent companies, when the recession deepened and market prices fell sharply, even a powerful cartel like the Japan Spinners Association could not function sufficiently due to conflicts between cartel member companies over strengthening operating reduction rates, and companies dissatisfied with the cartel withdrew and outsiders increased. Cartels other than the Japan Spinners Association were even more prone to conflicts, and most cartels collapsed and were rebuilt repeatedly. The Great Depression that began in the United States in October 1929 quickly engulfed capitalist countries in the midst of it, and Japan also faced a political and economic crisis. As one of the countermeasures, the Important Industries Control Law was enacted in Japan in 1931, which made it possible to form compulsory cartels as a policy, and as the wartime economy developed, a controlled economic system centered on cartels was adopted.

After the Second World War, the American occupation forces implemented economic democratization policies, and together with the dissolution of zaibatsu and the division of large corporations through the Law to Eliminate Excessive Concentration of Economic Power, the Antimonopoly Act was enacted in 1947 (Showa 22), completely banning cartels. However, in 1952, the boom period caused by the Korean War turned into a backlash, and production restrictions called "recommended work shortening" were implemented in industries such as cotton spinning, chemical fiber, and rubber through administrative guidance by the Ministry of International Trade and Industry (now the Ministry of Economy, Trade and Industry), and de facto cartels came into existence. The recommended work shortening was an attempt to circumvent the cartel ban provisions of the Antimonopoly Act by having companies shorten their work hours through administrative guidance (recommendations) by the Ministry of International Trade and Industry, with the aim of achieving the same effect as a de facto work shortening cartel. As such de facto cartels, the recommended work shortening, spread to many industries, becoming a fait accompli, and the Antimonopoly Act was revised in 1953, paving the way for the approval of cartels such as recession cartels and rationalization cartels. Furthermore, this relaxation of the Antimonopoly Act and the existence of de facto cartels based on administrative guidance such as advisory short-term trade actions fostered a feeling of ease among companies about violating the Antimonopoly Act, encouraging the formation of illegal underground cartels. As a result, the Fair Trade Commission's annual report for fiscal 1982 lamented that "among Japanese industries, there are almost no industries that do not have cartels."

In particular, the so-called oil shock, which began in 1973 when Middle Eastern oil-producing countries announced restrictions on crude oil supplies, led to the formation of unprecedented underground cartels, including oil cartels, and prices rose sharply. The Fair Trade Commission vigorously uncovered these underground cartels, and filed charges against the oil cartels at the Tokyo High Court to apply penalties. At the same time, the Antimonopoly Act was amended in 1977 to strengthen crackdowns on cartels, including the imposition of excessive fines on cartels that violated the law.

Furthermore, at the time of the 1989 Japan-US Structural Impediments Initiative, Japan's exclusionary trade practices and the existence of cartels were identified as problematic by the US government, and there have been calls internationally for stronger crackdowns on cartels. Despite this, however, underground cartels have continued to exist. Even in the 1990s, as the recession caused by the collapse of the bubble economy deepened, bid rigging in the construction industry and underground cartels surrounding public works projects became frequent and were exposed by the Fair Trade Commission. This gives an idea of how deeply rooted the cartel mentality is in Japan's industries.

[Misono students, etc.]

"Japanese Cartels" edited by Yoshida Jinfu (1964, Toyo Keizai Shinposha)" ▽ "Cartels" by Iju Hiroshi (included in "Complete Collection of Business Law 12: Monopoly and Fair Trade" edited by Ishii Teruhisa et al., 1965, Diamond Inc.)" ▽ "Cartels and the Law" by Shoda Akira (1968, Toyo Keizai Shinposha)" ▽ "Cartels and Surcharges: Antitrust Decisions that Hold the Life of Companies in the Hand" by Kawai Katsuya (1986, Nihon Keizai Shimbun)

Source: Shogakukan Encyclopedia Nipponica About Encyclopedia Nipponica Information | Legend

Japanese:

市場独占を目的として協定、または契約によって結合される企業連合をいう。同じような独占的結合であるトラストやコンツェルンが、企業合同や株式の所有関係を伴うのに対し、カルテルは独立した企業間の協定（または契約）に基づく結合である。したがってカルテルに参加した企業は、協定の範囲においてのみ行動が制約されるだけで、その他の企業活動は制約されない。

［御園生等］

カルテルの特質

第一に、カルテルは独立した企業間の協定による結合であるから、カルテルに加盟した企業間の利害の対立によって内部崩壊する危険をつねにはらんでいる。とくにカルテルは、価格協定や生産制限などの協定を締結しようとする場合に、加盟企業間の企業規模や技術水準の違い、ないし経営合理化の程度の格差が大きいと、なかなか妥協点に到達しない。また、協定後も内部紛争によって脱落する企業が生じ、崩壊する可能性がある。第二に、前記のような対立を避けるためには、合理化がもっとも遅れた企業を基準にして協定を結ぶことにならざるをえない。これはカルテルの限界生産者温存の機能といわれる。第三に、カルテルは市場価格の維持、引上げのためには、操業の短縮や出荷の制限など、ある程度加盟企業に犠牲を払わせることになるが、カルテルに加盟していないアウトサイダー企業は、このような犠牲を払わないでカルテルによって引き上げられた市場価格による恩恵を享受することができる。カルテルにとってアウトサイダーのほうがむしろ利益になるという矛盾があるわけである。また第四に、ある業種にカルテルが成立した場合、関連部門にもこれに対抗するカルテル（カウンター・カルテル）の結成を誘発することになる。このようなカルテルの連鎖反応をカルテルの波及性という。

　このように、カルテルはさまざまの矛盾や弱点をもち、自由競争による企業の淘汰(とうた)を鈍らせ、技術進歩や生産の合理化を遅らせる作用をもっている。カルテルが独占的結合のなかでも最悪の結合とされるゆえんであり、カルテルが独占禁止政策のうえで、もっとも厳しい取締りの対象とされている理由である。

［御園生等］

カルテルの種類

カルテルは、その目的、手段によって、次のように分類される。

(1)条件カルテル　支払い条件や販売条件などを統一するためのカルテル。

(2)計算カルテル　原価計算の方法、制度を統一するためのカルテル。

(3)価格カルテル　販売価格の維持、引上げを目的とするカルテルで、単純に統一価格を協定する場合と、基準価格、最低価格、安定帯価格など、ある程度の値幅を設け、その範囲内に販売価格を収めようとする場合とがある。あらかじめ落札者および落札価格を協定して入札を行う入札談合も価格カルテルの一種である。

(4)生産カルテル　生産数量の制限や操業時間の短縮（操短）、出荷量の制限などのように数量を制限するカルテル。

(5)市場カルテル　販売地域の制限、市場分割などのカルテル。

　これらのカルテルには、協定に違反した場合の罰則（ペナルティー）規定が設けられていることが多いが、このような罰則のない紳士協定gentleman agreementもカルテルの一種とみられている。しかし、価格主導制（企業間の暗黙の了解によって価格が設定されるプライス・リーダーシップ）や平行行為（同調的価格引上げ）は、企業相互に共謀関係が認められないのであるから、カルテルとは別種の独占的市場行動とされている。なお、シンジケートは、一手販売機関としてカルテルを流通段階において補強する手段であるから、カルテルの一種とみるべきである。

［御園生等］

カルテルと景気変動

カルテルの究極の目的は市場価格の維持、引上げにあるのであるから、通常景気が下り坂で市場価格が下落しつつある場合にカルテルの必要が生じる。これを「不況の子」としての防衛的カルテルという。ただし、このような防衛的カルテルであっても、独占的な結合という性格はもっている。自由競争による市場機構の調節作用にゆだねず、人為的に価格を操作する行為であって、不況期が過ぎてその必要がなくなっても、カルテルが継続され恒常化するおそれがあるからである。好況時のカルテルは、価格の引上げを積極的に行うもので、「好況の子」としてのカルテルといわれる。ただし、カルテルが不況、好況のいずれの時期に多く結ばれるかは、一概にはいえない。カルテルによって価格を維持する必要性が大きい不況時には、カルテルによっても市場価格の下落を食い止めることが容易ではなく、その反面、好況時には、価格引上げが容易であって、いわゆる安定カルテルなどの名目で協定が結ばれることが多いからである。しかし、第二次世界大戦後、独占禁止政策が国際的に承認され、国際連合やヨーロッパ連合（EU）でもカルテルなどの独占的結合を取り締まる方向が強まっているので、不況カルテルなどの防衛的カルテルは例外的に認められる場合もあるが、好況時のカルテルは認められず、実際上存在の余地はなくなっている。

［御園生等］

各国のカルテル

歴史上、カルテルがもっとも発達したのは、19世紀後半からのドイツである。1893年のライン・ウェストファーレン石炭シンジケートは、ドイツのカルテルを代表するものとして有名であった。先進工業国イギリスに対抗してドイツの工業を発達させるためには、鉄鋼業などの重工業を中心としたカルテルの結成と保護関税の採用とをもって対抗する必要があったのである。これに対して、アメリカにおいては、早くからカルテルを法律上違法とする政策がとられたので、プールpool（アメリカではカルテルをプールという）の時代を飛び越して19世紀の終わりごろからトラストの時代を迎えることとなった。この点、世界でもっとも早く産業革命を達成し資本主義工業を発達させたイギリスには、あまりカルテルの必要がなく、1771～1841年のニューキャッスル・ベンドのような当時の石炭市場を支配していたカルテルの例はあるが、それほど盛んであったとはいえない。先進工業国としてのイギリスにおいては、企業の自主性が重んじられ、ドイツのような保護関税制度がとられなかったこと、および銀行と企業の結び付きが強くなかったことにより、銀行の主導によるカルテル結成というドイツ的な方法がとられにくかったことによる。

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日本のカルテル

明治維新以後、先進工業国に追いつくための殖産興業政策が推進された日本では、工業化のためにカルテルが保護奨励された。1888年（明治21）設立の日本紡績連合会（略称紡連）は代表的なカルテル団体であり、「輝ける紡連の歴史は、操業短縮（カルテル）の歴史」と称されている。そのほか、製紙業、製糖業、セメント工業などにカルテルが早くから結成され、市場価格の下落を防止した。後進国日本は、ヨーロッパからの近代工業の移植と並行してカルテルが結成されていった。とくに1907年（明治40）の恐慌とその後の不況時、および第一次世界大戦後の恐慌と不況の時期には、ほとんどの工業部門にカルテルが結成された。しかし、三井、三菱(みつびし)、住友をはじめとする財閥コンツェルンが成立するようになると、これら財閥間の対立と協調関係が業種別のカルテルに微妙な影響を及ぼしたこともあって、これら不況時のカルテルは、企業間の内部対立によって十分に強力なカルテル機能を発揮したとはいえない状態であった。もともとカルテルは、独立企業間の協定による結合であるから、不況が深化して市場価格の下落が激しくなると、紡連のような強力なカルテルでも操短率の強化をめぐってカルテル加盟企業間の対立が生じ、カルテルに不満な企業の脱退、アウトサイダーの増加によって十分な機能が果たせなくなることもあった。紡連以外のカルテルではいっそう対立が生じやすく、ほとんどのカルテルは崩壊と再建を繰り返した。1929年10月アメリカに端を発した世界恐慌は、たちまち資本主義諸国を渦中に巻き込み、日本も政治的・経済的危機に直面することとなった。日本ではその対策の一つとして31年（昭和6）に重要産業統制法を制定、政策的な強制カルテルが結成できるようになり、その後の戦時経済の進展とともにカルテルを中心にした統制経済体制がとられるようになった。

　第二次世界大戦後、アメリカ占領軍による経済民主化政策が施行され、財閥解体、過度経済力集中排除法による巨大企業の分割とともに、1947年（昭和22）独占禁止法が制定施行され、カルテルは全面的に禁止された。しかし、52年、朝鮮戦争による特需景気から一転して反動不況期になると、綿紡績業、化学繊維業、ゴム工業などの業界で、通商産業省（現経済産業省）の行政指導による「勧告操短」という生産制限が実施され、事実上カルテルが存在するようになった。勧告操短とは、独占禁止法のカルテル禁止規定を逃れるため、通商産業省の行政指導（勧告）によって操業短縮を実施させ、事実上の操短カルテルと同じ効果を発揮させようとするものであった。このような事実上のカルテルである勧告操短が多くの産業に波及したため、これが既成事実となって、53年には独占禁止法が改正され、不況カルテル、合理化カルテルなどのカルテル認容の道が開かれた。また、このような独占禁止法の緩和と、勧告操短などの行政指導に基づく事実上のカルテルの存在は、企業の独占禁止法違反に対する安易感を育て、非合法の闇(やみ)カルテルの結成を助長した。その結果、57年度の公正取引委員会年次報告をして、「日本の産業中、カルテルのない業種はほとんど数えるに足りない」と嘆かせしめるに至った。

　とくに1973年の中東産油国の原油供給制限の発表に端を発したいわゆる石油ショックの機会に、石油カルテルをはじめ未曽有(みぞう)の闇カルテルの結成が波及し、物価が激しく上昇した。公正取引委員会はこれらの闇カルテルの摘発を精力的に行い、そのうち石油カルテルに対しては罰則を適用するため東京高等裁判所に告発した。また、これとともに77年に独占禁止法を改正し、違反カルテルに過徴金を課すなどカルテルに対する取締りを強化した。

　また、1989年日米構造問題協議に際し、日本の排外的取引慣行やカルテルの存在がアメリカ政府側から問題とされるなど、国際的にもカルテル取締りの強化が要請されている。しかし、それにもかかわらず、その後も闇カルテルは後を絶たない。90年代に入ってもバブル経済の崩壊による不況の深刻化に際し、建設業の入札談合、公共事業をめぐる闇カルテルなどが頻発し、公正取引委員会の摘発を受けている。わが国産業におけるカルテル・マインドの根の深さを推測させる。

［御園生等］

『吉田仁風編『日本のカルテル』（1964・東洋経済新報社）』▽『伊従寛著『カルテル』（石井照久他編『経営法学全集12　独占・公正取引』所収・1965・ダイヤモンド社）』▽『正田彬著『カルテルと法律』（1968・東洋経済新報社）』▽『川井克倭著『カルテルと課徴金：企業生命握る独禁審決』（1986・日本経済新聞社）』